Hoy, CLAC cuenta con una postura de riesgo más proactiva, consistente y escalable.
Los procesos de debida diligencia gestionados manualmente se habían convertido en un freno para la expansión de la organización. Esta gestión ineficiente no solo dilataba la vinculación de socios estratégicos, proveedores y consultores clave, sino que exponía a la organización a riesgos innecesarios. La falta de automatización dificultaba el cumplimiento ágil de normativas locales e internacionales, comprometiendo la capacidad de respuesta ante políticas internas obligatorias
Como parte del fortalecimiento de su Código Organizacional, CLAC necesitaba blindar su integridad contra riesgos operacionales y reputacionales de alto impacto. El objetivo era erradicar conductas que pudieran derivar en delitos autónomos como lavado de activos, corrupción, fraude o financiación del terrorismo, además de identificar eficazmente a Personas Expuestas Políticamente (PEPs). Buscaban pasar de un control manual a una herramienta automatizada que clasificara riesgos y fomentara una verdadera cultura de cumplimiento.
Tecnología aplicada a la integridad y el control de riesgos
Validación automática de personas naturales y jurídicas para asegurar relaciones contractuales libres de riesgo.
Monitoreo anual de toda la estructura: desde la membresía y órganos de gobierno hasta el personal interno.
La implementación fue tanto un reto técnico como cultural. Migrar de un formulario manual de 'conoce a tu tercero' a una plataforma automatizada exigió una gestión del cambio profunda. La clave estuvo en capacitar al equipo operativo y a los terceros, no solo para dominar la herramienta, sino para generar la confianza necesaria en la automatización como el nuevo estándar de trabajo.
Los ajustes fueron realizados para clasificar a los tipos de terceros con los que trabaja CLAC, esto ayudó a recopilar la información, elaborar un expediente digital por cada tercero, almacenar y gestionarla entre unidades operativas específicas.
Hoy en día, la herramienta soporta la operación de cerca de 850 terceros, garantizando la visibilidad y el control sobre una red compleja que incluye desde proveedores y consultores hasta socios estratégicos y colaboradores clave
Para la gestión de cumplimiento se logró agilizar la evaluación de identificación a los terceros. Además, la unidad pudo llevar un mejor control de las debidas diligencias que realiza cada responsable de la operación.
La unidad logró enviar las solicitudes de evaluación a cada tercero, e incorporó la verificación en listas de cautela en el reporte de ficha del tercero, lo que antes se hacia manualmente ahora se realiza de forma automatizada desde la misma plataforma.
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